Нацкомиссия по ценным бумагам внесла изменения в Положение о финансовом мониторинге профучастниками рынка

Ринки 27.06.2013    12:21 Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР) внесла изменения в Положение об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг, сообщили УНИАН в пресс-службе комиссии.
В соответствии с внесенными изменениями, расширен перечень лиц, которые могут проводить проверку деловой репутации кандидата на должность ответственного работника и лица, временно исполняющего его обязанности, уточнены сведения, которые должны содержаться в заключении о проверке деловой репутации кандидата на должность ответственного работника и пр. Также комиссией расширены требования к Правилам проведения финансового мониторинга в части мер, принимаемых в отношении клиентов со средним риском.
Данный регуляторный акт был разработан в соответствии с пунктом 13 статьи 8 Закона Украины «О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине», а также в целях совершенствования реализации положений Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма».
В ближайшее время документ будет обнародован на официальном сайте комиссии. Теги:   НКЦБФР Переглядів:   1220