Рада ввела пруденциальный надзор и контроль рекламы на фондовом рынке с 2013г

Верховная Рада в среду приняла поправки в ряд законодательных актов об усовершенствовании законодательства о ценных бумагах (№8120-д), объединившие шесть различных законопроектов, в том числе о введении пруденциального надзора и усилении контроля над рекламой на фондовом рынке.

Как передает корреспондент агентства, за закон проголосовало 249 депутатов при необходимом минимуме 226 голосов.

"Профессиональные участники фондового рынка обязаны придерживаться пруденциальных нормативов, перечень, размеры и методика расчета которых устанавливается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР)", – говорится в документе.

Перечень таких нормативов устанавливается отдельно для каждого вида профдеятельности.

Закон также наделяет НКЦБФР полномочиями вести реестр аудиторских фирм, которые могут проверять профучастников рынка.

Помимо того Комиссия будет устанавливать требования к рекламе, а участники рынка должны будут минимум за 10 дней до публикации рекламы подавать ее в НКЦБФР. Иначе они будут оштрафованы на 50-150% стоимости размещения рекламы, а повторно – на 150-300%.

Принятый закон также накладывает на торговцев ценными бумагами обязательство подавать в систему раскрытия НКЦБФР для дальнейшего обнародования информацию обо всех внебиржевых сделках с указанием цен, но без упоминания контрагентов, тогда как ранее такую информацию они подавали фондовым биржам. В свою очередь биржи должны будут публиковать через систему раскрытия Комиссии информацию обо всех биржевых сделках.

Закон вносит целый ряд поправок в регулирование деятельности организаторов торговли, окончательно лишая прав торгово-информационные системы и оставляя этот вид деятельности только за биржами. При этом указано, что деятельность по организации торговли на фондовом рынке может включать осуществление клиринга и расчетов по финансовым инструментам, отличным от ценных бумаг.

Комиссия получила право согласовывать кандидатуры на должности руководителей фондовых бирж и депозитариев и устанавливать максимальные сроки выполнения договоров купли-продажи ценных бумаг.

В ходе второго чтения депутаты отказались сделать исключение для местных органов власти выпускать долговые и ипотечные облигации без получения рейтинговой оценки, оставив такое право только за государством и Государственным ипотечным учреждением.

При доработке ко второму чтению была также исключена норма о предоставлении НКЦБФР полномочий по сертификации программного обеспечения на рынке: ведомство имеет право на ведение учета и установление требований к ПО.

В то же время Комиссия со вступлением в силу закона сможет инициировать в суде ликвидацию акционерных обществ, которые созданы с неисправимыми нарушениями, более двух лет не созывают собрание или не подают в НКЦБФР необходимую информацию.

Одновременно закон ограничивает срок привлечения к ответственности за нарушение на рынке ценных бумаг тремя годами, хотя в первом чтении предлагалось пять лет.

Документ также вводит понятие институциональных инвесторов, а также объединения профессиональных участников фондового рынка. Если сегодня профучастники обязаны состоять в единой саморегулирующейся организации (СРО) по своему виду деятельности, то теперь они могут быть участниками профильного объединения.

В законе содержится ряд других норм, в частности, указывается, что переход права собственности на облигации эмитента к другому лицу не является основанием для освобождения эмитента от выполнения обязательств, подтверждаемых облигацией, что должно устранить законодательную "дыру", используемую в судах.

Помимо того торговцу, осуществляющему брокерскую деятельность, будет разрешено предоставлять клиентам консультации в отношении купли-продажи ценных бумаг и других финансовых инструментов. Благодаря новой формулировке снимаются также ограничения на осуществление доверительного управления торговцем ценными бумагами.

Одновременно вводится обязательство для владельцев существенных (свыше 10%) долей в профучастнике сообщать НКЦБФР обо всех изменениях в своей структуре собственности и подавать информацию о деловой репутации новоназначенных руководителей.

Документ также четко описывает все этапы эмиссии ценных бумаг.

Закон вступает в силу с 1 января 2013 года. При этом АО, выпуски акций которых не зарегистрированы в установленном законом о ценных бумагах и фондовом рынке порядке, должны будут их зарегистрировать до 1 января 2014 года.

Эмитенты ценных бумаг и профучастники обязаны будут привести свою деятельность в соответствие с законом в течение двух лет после вступления его в силу, а СРО – в двухмесячный срок.

По материалам: Интерфакс-Украина