Как сообщается на сайте регулятора в пятницу, среди нарушений, в частности, необеспечение функционирования надлежащей системы управления рисками, неприменение в своей деятельности риск-ориентированного подхода и непринятие надлежащих мер с целью минимизации рисков.
Помимо того, Нацбанк обвинил Коминбанк в предоставлении недостоверной информации по запросам относительно выполнения банком требований законодательства в сфере ПОК/ФТ и информации о валютных операциях с ошибками, а также ненадлежащей верификации плательщика.
Среди других претензій: нарушение в разработке и внедрении внутренних документов по вопросам ПОК/ФТ; задержка во внедрении комплексной интегрированной системы автоматизации процессов финансового мониторинга.
Коминбанк зарегистрирован в 1993 году. На середину 2023 года по размеру общих активов (8,4 млрд грн) он занимал 28-е место среди 65 действовавших украинских банков, тогда как на начало года по этому показателю был на 30-м месте (6,66 млрд грн). Его чистая прибыль в первом полугодии 2023 года составила 77,7 млн грн.
Основным акционером банка с 94,86% акций является гражданин Великобритании, учредитель и исполнительный директор частной инвестиционно-банковской и управляющей компании GML Capital LLP Стефан Пол Пинтер. Еще 5,14% акций принадлежит возглавляющей банк с 2018 года Татьяне Путинцевой, которые она получила от Пинтера в марте этого года.
